从“鞍钢”牌螺纹钢注册批复 看上期所商品注册流程

        2016年8月17日，上海期货交易所发布了《关于同意鞍钢股份有限公司生产的“鞍钢”牌螺纹钢注册的批复》（上期批复[2016]82号）文件，同意鞍钢股份有限公司生产的“鞍钢”牌螺纹钢在上海期货交易所注册，注册商品自批复发布日（2016年8月17日）起可用于上期所螺纹钢期货标准合约的履约交割。

按照上期所《上海期货交易所钢材交割商品注册管理规定》，作为进行期货交割的货款两方的货方，其进行交割的货物必须符合交易所的统一规定：商品质量标准和注册企业/产地标准，总体来说就是商品必须来源合法、供货稳定、质量可靠，具体可表现在企业生产经营合法、整体经营状况良好、组织机构设置合理、社会信誉度较好，生产商品的设备完善、生成工艺流程标准、质量管控体系健全，为了增加上述信息的可靠性，一般还需要一家及以上会员单位对拟申请注册的企业进行信誉推荐，以下为上海期货交易所设定的五条钢材类商品注册准入门槛：

1、申请商品注册企业应当是国内外相关商品的生产企业；

2、申请注册商品的年产量达到交易所规定,商品质量符合现行的国家或国际标准，生产工艺符合国家的产业政策，连续稳定生产1年以上；交易所可以根据市场情况，随时调整申请注册商品的年产量等控制指标；

3、申请商品注册企业应市场声誉良好，在三年内未因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚的；

4、申请注册商品应当具有合法来源；

5、经交易所一家以上（含一家）会员推荐。

在商品注册的实际过程中，主要按照企业提出申请、交易所实地检查、注册商品抽检、注册资格调整四个阶段依次进行：

申请阶段（提交申请材料及附件资料），由企业提交注册申请报告、承诺书、商品注册登记表、申请商品注册企业的设立登记证明、能够证明并区别申请注册商品来源的材料、企业股东及股权结构、组织架构及分支机构情况、生产许可证等文件、商品质量管理措施文件、权威质量检验机构签发的最近一期的商品质量分析报告、近三个月的商品质量情况分析报告、最近签发的产品质量证明书、生产工艺流程图、相关生产设备介绍、反映申请注册商品的外观、标识和包装情况的实物彩照若干、反映企业主要生产设备设施、生产厂房的彩照若干、各类管理体系认证证书、经审计的上一年度的企业财务会计报告、交易所一家以上（含一家）会员单位的商品注册推荐书（推荐会员有责任确保申请资料的准确性、完整性，以及申请者的可靠性及能力）、在其他交易所或市场的注册资料。

检查阶段（书面资料预审、商品企业实地检查），交易所对申请商品注册企业提供的书面资料进行预审，预审合格的，进行商品企业实地检查：国内商品，由交易所指定质量检验机构及相关人员到申请注册企业进行实地检查，检查内容为企业质量管理体系运行、商品内在质量、外观质量、包装、计量以及工艺流程、设备运行等；国外商品，由交易所指定质量检验机构对在库商品（申请注册商品应当在交易所指定交割仓库或认可地点存放两个检验批量，每批300吨商品，生产时间相隔一个月以上）进行外观质量、包装、重量、化学成分等进行检测（以我国现行产品质量标准为依据），通过商品质量检验后，进入实地检验环节（参照国内商品的实地检查要求进行）。

抽检阶段（日常、年度抽检），为保证交割商品的质量，交易所对注册商品实行日常抽检和年度抽检：日常抽检，交易所随时对存放在各指定交割仓库内的交割商品进行质量抽检；交易所委托指定质量检验机构对注册商品每年进行一次质量抽检。（抽检费用由注册企业承担）

调整阶段（资格暂停、取消、其他），注册商品发生以下情形的，交易所可以分别采取暂停、取消注册资格的处理：注册商品生产企业分立、合并、更名、变更组织形式的；商标转让的；商标权属存在争议的；注册商品生产企业解散、破产的；注册商品抽检、年检不合格，整改后注册商品质量仍未达标的；用户质量投诉较多，注册商品质量（包括外观、内在质量）检验结果不合格的；生产经营不正常，年产量未达到交易所规定且未向交易所说明情况的；注册商品生产企业未按规定向交易所通报生产、经营方面的重大变动；申请商品注册企业因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚的；交易所认定的其他情形；注册商品生产企业向交易所申请注销注册资格。

整个环节过程中涉及商品注册费和商品检验费，费用标准如下：

截止到现在，用于上海期货交易所螺纹钢期货标准合约的履约交割注册企业共有41家、45个商标，产品牌号HRB335、HRB400，产品直径16、18、20、22、25mm，本次上海期货交易所批复的鞍钢股份有限公司生产的“鞍钢”牌螺纹钢牌号HRB400，16、18、20、22、25mm直径的产品均有涉及。